2011年度股东大会的法律意见书

发布时间：

2012-04-27 00:00:00

宁夏兴业律师事务所关于宁夏东方钽业股份有限公司2011年度股东大会的法律意见书兴业书字（2012）第021号宁夏东方钽业股份有限公司：根据

宁夏兴业律师事务所

关于宁夏东方钽业股份有限公司

2011年度股东大会的法律意见书

兴业书字（2012）第021号

宁夏东方钽业股份有限公司：

根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股东大会规则》和《宁夏东方钽业股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，宁夏兴业律师事务所受宁夏东方钽业股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派本所律师刘庆国、闫海滨出席公司2011年度股东大会，并对本次股东大会的相关事项进行见证，出具法律意见书。本所律师同意将本法律意见书作为本次股东大会的法定必备文件予以公告，并依法对所出具的法律意见承担责任。本所律师按照我国律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，对公司2011年度股东大会的召集、召开程序及其他相关法律问题发表如下意见：

一、关于本次股东大会的召集、召开程序

根据公司第五届十三次董事会决议，公司董事会于2012年3月27日在《证券时报》、巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）刊登了召开本次股东大会的公告，本次大会采用现场记名投票与网络投票相结合的方式进行。2012年4月26日上午9:00，公司按照通知的时间、地点和方式召开了本次股东大会。

经验证，本所律师认为本次股东大会的召集、召开程序符合我国法律、法规及《公司章程》的规定。

二、关于出席会议人员资格、召集人资格

根据公司出席会议股东签名及委托书及深圳证券信息有限公司提供的网络投票结果，出席公司本次股东大会现场会议的股东或代理人共6人，代表公司股份201，930，700股；通过网络投票出席会议的股东92人，代表公司股份8，822，240股；以上总计占公司股份总数的47.8%。均为2012年4月20日下午在深圳证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限公司深圳分公司登记在册的本公司股东。

公司本次股东大会由公司董事会负责召集，公司副董事长钟景明先生主持，出席会议人员除股东外，还包括公司的部分董事、监事、高级管理人员及董事会秘书和公司聘请的律师。

经验证，本所律师认为本次股东大会出席人员、召集人符合法律、法规及《公司章程》的规定，其与会资格合法。

三、关于本次股东大会审议的议案及表决程序、表决结果

根据公司第五届十三次、十二次董事会决议，董事会提请本次股东大会审议的议案为：

1、《关于公司2011年度董事会工作报告》；

2、《关于公司2011年度监事会工作报告》；

3、《关于公司计提任意盈余公积金的议案》；

4、《关于公司2011年度利润分配预案》；

5、《关于公司2011年年度报告及摘要的议案》；

6、《关于公司2012年度日常经营关联交易预计议案》；

7、《关于公司董事、监事2012年度报酬的议案》；

8、《关于续聘中天运会计师事务所有限公司的议案》；

9、《听取独立董事述职报告》；

10、《关于为公司全资子公司—进出口公司提供贷款担保的议案》；

11、《关于为公司控股子公司—东方南兴公司提供财务资助的议案》；

12、《关于为公司控股股东提供贷款担保的议案》。

本所律师认为上述议案内容均属于股东大会职权范围，且具有明确的议题和具体决议事项，与会议通知列示的审议议案相一致。议案内容符合法律、法规及《公司章程》的有关规定，合法有效。

经验证，公司本次股东大会就上述议案以现场记名与网络投票相结合的方式进行了表决，并按《公司章程》规定的程序进行计票、监票，当场公布表决结果，形成了决议。上述议案除第6、12项外，其他议案均以出席本次会议的股东所持有效表决权股份的99.6%获得通过；第6、12项议案，关联股东中色（宁夏）东方集团有限公司回避表决，第6项议案以出席本次会议的股东所持有效表决权股份的90.7%获得通过，第12项议案以出席本次会议的股东所持有效表决权股份的90.6%获得通过。

本所律师认为本次股东大会的表决程序、表决结果符合法律、法规及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。

四、结论意见

本所律师认为:公司2011年度股东大会的召集、召开程序符合法律、法规及《公司章程》的规定；出席本次股东大会的人员资格、召集人资格及本次股东大会的表决程序、表决结果符合法律、法规及《公司章程》的规定。表决程序、表决结果合法有效。

（以下无正文）

（本页无正文，为宁夏兴业律师事务所关于宁夏东方钽业股份有限公司2011年度股东大会法律意见书的签署页）

宁夏兴业律师事务所

负责人：祖贵洲

承办律师：刘庆国

闫海滨

二〇一二年四月二十六日

2011年度股东大会的法律意见书

关于控股股东所持本公司部分股权继续司法冻结公告