关于证券投资事项公告
来源：      发布时间：2014-01-15 09:31:33      字体大小： 小^- 中 大⁺

证券代码：000962         证券简称：东方钽业      公告编号：2014-003号
                        宁夏东方钽业股份有限公司
                            关于证券投资事项公告
 
      一、证券投资概述
1、证券投资目的
为提高公司资金使用效率，合理利用闲置资金，在不影响公司正常生产经营的情况下，公司将部分自有资金用于证券投资。
2、证券投资额度
公司董事会同意授权董事长和经营班子使用不超过1000万元人民币（本数占2012年度经审计净资产的0.41%）自有资金进行证券投资，投资取得的收益可进行再投资，再投资的金额不包含在本次授权投资额度1000万元以内。在本额度范围内，用于证券投资的资本金可循环使用。
3、投资方式
公司运用自有资金，使用独立的账户，进行证券投资，拟用于股票二级市场投资、申购新股。公司在股票二级市场投资方面坚持中长线价值投资及分散风险的理念，主要对沪深300指数或上证50指数的股票进行投资。
4、投资期限
2014年1月1日-2015年12月31日
      二、证券投资的资金来源
证券投资资金为公司自有资金，资金来源合法合规。
      三、证券投资对公司的影响
公司运用自有资金，使用独立的自营账户，根据公司《证券投资内控管理制度》进行投资，不会造成公司的资金压力，也不会影响公司主营业务的正常开展。
      四、审批程序
本事项经公司董事会审议通过，根据《信息披露业务备忘录第25号-证券投资》、《证券投资内控管理制度》的规定，不需要提交公司股东大会审议。
      五、证券投资具体运作的部门及责任人
具体运作的部门：证券部
负责人：公司总经理是证券投资的总负责人，董事会秘书是证券投资运作的具体负责人，财务总监是资金运作的具体负责人。
      六、风险控制措施
公司已制定《证券投资内控管理制度》，对证券投资的范围、权限、审批程序和信息披露、风险控制和监督检查等方面作了详细规定，能有效防范风险。证券投资存在一定的市场风险和投资风险，公司将加强市场分析和调研，根据市场环境的变化，及时调整投资策略及规模，严控风险。
      七、独立董事关于公司证券投资的独立意见
1、公司已按照相关要求制定了《证券投资内控管理制度》，能有效控制投资风险，保障资金安全。
2、公司将使用不超过1000万元人民币自有资金进行证券投资，不会对公司主营业务产生影响，有助于提高公司资金的运用效率。
3、本议案决策程序合法合规。
独立董事同意公司《关于证券投资事项的议案》。公司应严格控制投资风险，以保护公司及全体股东的利益。
       八、备查文件
1、公司第五届二十八次董事会会议决议；
2、独立董事对第五届二十八次董事会会议有关事项的独立意见。
 
特此公告。
 
 
 
 
                          宁夏东方钽业股份有限公司董事会
                                            2014年1月8日